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代理長春私募管理人公司備案登記專業(yè)高效 I88撥ll47打0405 姚經(jīng)理
自2021年1月證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》以來，中基協(xié)在管理人登記的審核實操方面出現(xiàn)了一些細微的變化。這些變化可以概括，那就是：審核趨嚴、更標準、更透明。
對真實性的核查更嚴格，方式更多樣化
根據(jù)近期的實操案例來看，協(xié)會對一些申請機構(gòu)真實性的核查采取過以下新方式：
1. 電話溝通法定代表人/實際控制人
2. 全體高管股東視頻“面試”
3. 電話上家機構(gòu)進行股權(quán)投資項目真實性核查
而此前，協(xié)會主要是通過線上系統(tǒng)的文字/文件閱讀來進行審核的。新增電話溝通/視頻約談的形式對申請機構(gòu)進行核查，主要目的是通過面對面直接溝通、交流，快速、深度了解申請機構(gòu)現(xiàn)狀，從保護投資者利益的展業(yè)角度出發(fā)，驗證股權(quán)架構(gòu)、高管團隊的真實性、合理性、有效性。
對登記要求的細化程度提高
1按照新規(guī)變更公司名稱和經(jīng)營范圍
私募新規(guī)正式實施，對擬登記備案的機構(gòu)要求：
（1）名稱上，私募基金管理人應(yīng)當統(tǒng)一規(guī)范，標明“私募基金”、“私募基金管理”、“創(chuàng)業(yè)投資”字樣
（2） 經(jīng)營范圍上，應(yīng)當標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”、“私募股權(quán)投資基金管理”、“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等字樣
2投資業(yè)績要求
（1）對于證券類管理人登記的業(yè)績要求，一般分為三類：管理基金產(chǎn)品、個人賬戶投資、公司自營賬戶投資。
原本三類的要求均為近三年內(nèi)連續(xù)6個月的業(yè)績，但近期的反饋顯示個人/公司自營賬戶的業(yè)績要求變?yōu)樘峁┳罱暌?guī)模千萬以上的連續(xù)業(yè)績。即協(xié)會對于個人賬戶和公司自營賬戶的業(yè)績要求，從時效、規(guī)模上都有了明顯提高。
補充意見：根據(jù)材料清單第28款，貴機構(gòu)提供的投資業(yè)績證明材料，應(yīng)在法律意見書中逐一論述資金規(guī)模、投資期限、投資業(yè)績、組合投資及管理期間實際獲益情況。
若涉及個人證券賬戶投資業(yè)績，為完整體現(xiàn)貴機構(gòu)投資業(yè)績和專業(yè)勝任能力，涉及的個人證券賬戶投資，請貴機構(gòu)按照材料清單第28款提供最近3年日均規(guī)模大于1000萬的完整業(yè)績情況，并請按照年份在法律意見書中逐一論述資金規(guī)模、投資期限、投資業(yè)績、組投資及獲益情況。此外請?zhí)峁?yīng)的個人證券賬戶對賬單作為證明材料，對賬單材料應(yīng)能反映開戶人姓名、資金規(guī)模、對應(yīng)時間等信息。
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