S募基金管理人登記、高管掛靠、重大事項(xiàng)變更需要明白的一些問題--1343經(jīng)典978世紀(jì)6699 張亮

S募基金管理人登記是像中基協(xié)提交材料（企業(yè)情況+人員材料），由中基協(xié)審核認(rèn)證后，為登記企業(yè)授權(quán)成為S募基金管理人（即S募機(jī)構(gòu)）的過程。其中，要由專業(yè)律師事務(wù)所律師及其法務(wù)團(tuán)隊(duì)涉及，為企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查的服務(wù)，收集、整理、完善、填報(bào)材料，出具《S募基金管理人登記專項(xiàng)法律意見書》。真實(shí)，準(zhǔn)確，有據(jù)可依，有法可憑是律師的職責(zé)，所以一個(gè)跟律師有著緊密合作的法務(wù)團(tuán)隊(duì)與您的材料對(duì)接就很重要。

如果您想順利的通過S募基金管理人登記，或是為已通過登記的S募機(jī)構(gòu)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更，那么您就應(yīng)該注意下以下的這些問題。

一、S募基金管理人登記及S募機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)變更的政策要求還會(huì)更加縮緊嗎？

僅2017年一年度，中基協(xié)對(duì)于S募基金管理人登記的相關(guān)要求就有數(shù)項(xiàng)嚴(yán)控措施（新系統(tǒng)登記管理人需先行進(jìn)行高管人員個(gè)人平臺(tái)的開設(shè)填報(bào)、S募基金管理人登記證券類需所有部門職員持證上崗、S募基金管理人登記需企業(yè)為所有高管繳納社保并上傳社保記錄、S募機(jī)構(gòu)在未發(fā)行首支S募產(chǎn)品并備案的情況下，不得進(jìn)行重大事項(xiàng)變更、S募機(jī)構(gòu)實(shí)際控股人發(fā)生重大事項(xiàng)變更時(shí)需要對(duì)S募機(jī)構(gòu)進(jìn)行重新披露，并詳實(shí)闡述控股人變動(dòng)緣由）

二、S募基金法人、高管從業(yè)資質(zhì)掛靠，我們要考慮是節(jié)約費(fèi)用成本還是提高協(xié)會(huì)采信？

S募基金法人、高管掛靠，是一個(gè)明面上的潛規(guī)則，實(shí)話說，一些沒有金融類經(jīng)驗(yàn)，沒有接觸過具體項(xiàng)目工作內(nèi)容的有基金從業(yè)資質(zhì)的人員，協(xié)會(huì)采信其展業(yè)能力符合要求的鳳毛麟角，所以需要一些在相關(guān)企業(yè)負(fù)責(zé)過相關(guān)項(xiàng)目里風(fēng)控或投資工作內(nèi)容的{yx}人員進(jìn)行掛靠。這些{yx}的人員依靠其充沛的理論知識(shí)（學(xué)歷、專業(yè)），豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及自身的詳實(shí)闡述過往經(jīng)歷以獲取協(xié)會(huì)對(duì)其展業(yè)能力的認(rèn)可。這樣的人員又分2類，一類是經(jīng)過電話核實(shí)，對(duì)比，其有著過硬的展業(yè)能力的，價(jià)格偏高；一類是對(duì)于自身過往經(jīng)歷有所加工的，經(jīng)過電話核實(shí)，對(duì)比，其描述與履歷有出入，不是很專業(yè)，但是價(jià)格往往相比{dy}類人員要便宜很多。

企業(yè)在尋找S募基金高管或法人代持掛靠時(shí)，一定需要弄清楚自己的目的究竟在哪里，到底是需要實(shí)力過關(guān)的高精尖人才一次搞定協(xié)會(huì)認(rèn)可，還是想節(jié)省預(yù)算成本靠著包裝過的人選碰一下運(yùn)氣，通過{zh0}，不通過再換一個(gè)繼續(xù)碰運(yùn)氣。。。。

三、S募機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)變更為什么很多法務(wù)團(tuán)隊(duì)或律師不建議我一次變更，非要弄的很繁瑣進(jìn)行多次工商變更，協(xié)會(huì)變更？

S募機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)際控股人、股東、法定代表人、企業(yè)名稱、實(shí)繳資金、高管人員變更時(shí)需要由律師出具《S募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》，在協(xié)會(huì)進(jìn)行新增，刪改相關(guān)信息操作。隨著S募基金市場的空前繁榮，使得一些投資人或企業(yè)急于發(fā)行S募產(chǎn)品，在自己班子沒搭建好，或有些準(zhǔn)入門檻不符合的情況下，想以高價(jià)直接收購S募機(jī)構(gòu)發(fā)行產(chǎn)品。中基協(xié)為了禁止倒買倒賣S募機(jī)構(gòu)資源的行為，對(duì)重大事項(xiàng)變更加強(qiáng)了審核力度。如果您一次把工商信息和平臺(tái)信息進(jìn)行變更，中基協(xié)肯定會(huì)把這家S募機(jī)構(gòu)列入倒買倒賣的懷疑對(duì)象中，那您這家S募機(jī)構(gòu)資質(zhì)變更就會(huì)一次又一次的駁回，提供材料會(huì)增多，變更周期會(huì)拉長。而但凡是長期接觸S募基金業(yè)務(wù)的律師或法務(wù)團(tuán)隊(duì)，都深諳這個(gè)道理，所以會(huì)建議企業(yè)進(jìn)行多次變更（工商變一個(gè)信息，協(xié)會(huì)變更一個(gè)信息）這樣雖然繁瑣，但是其重大事項(xiàng)變更周期相對(duì)可控，雖然工商變更的次數(shù)增加了，但是那增加的僅僅是體力勞作（多跑幾趟工商局），而會(huì)節(jié)省很多腦力勞作（減少協(xié)會(huì)的質(zhì)疑）和時(shí)間成本。

上述三點(diǎn)是非常符合目前準(zhǔn)備進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)的您去參考，其實(shí)最終我們的目的是一樣的。及早推進(jìn)業(yè)務(wù)進(jìn)度，細(xì)致準(zhǔn)備相關(guān)資料，提高協(xié)會(huì)采信力度，縮短登記備案周期，用成熟的方案體系為您搭建出優(yōu)質(zhì)的S募基金平臺(tái)，任您在S募市場馳聘。

S募基金相關(guān)業(yè)務(wù)代理，歡迎您隨時(shí)來電咨詢/洽談、

1343-978-6699 微信同號(hào)

經(jīng)典世紀(jì)（北京）企業(yè)顧問有限公司

S募基金專項(xiàng)法務(wù)部：張亮